Угода про врегулювання наслідків порушення законодавства на ринках капіталу

У минулій публікації ми коротко описали процедуру розгляду порушень профільного законодавства у сфері ринків капіталу. Продовжуючи цю тему, розглянемо угоду про врегулювання наслідків порушення профільного законодавства, яка є ефективним інструментом для швидкого та взаємовигідного завершення розгляду таких справ.

• Угода про врегулювання – це договір між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (“Комісія”) та особою, щодо якої складено акт про правопорушення або його проєкт.
• Обов’язковими умовами угоди є (1) визнання особою факту порушення, (2) зменшення штрафу та/або незастосування додаткових заходів впливу, (3) добровільна сплата штрафу, та (4) зобов’язання уникати порушень у майбутньому.
• Укласти угоду можна лише до винесення Комісією постанови про встановлення факту порушення, застосування заходів впливу або завершення розгляду справи.
• Пропозицію укласти угоду про врегулювання вправі надати як сама Комісія (надіславши проєкт угоди разом із проєктом акта про правопорушення), так і особа, яка вчинила правопорушення. Кожна сторона може вносити пропозиції щодо змісту угоди.
• Комісія затверджує угоду про врегулювання за наслідками розгляду справи про правопорушення або ж відмовляє в її затвердженні. Підставами для відмови можуть бути, серед іншого, невідповідність угоди вимогам законодавства, її невідповідність інтересам суспільства, порушення угодою прав сторін або інших осіб, наявність підстав вважати, що угода укладена недобровільно, неможливість виконання стороною своїх зобов’язань за угодою тощо.
• Правовими наслідками укладення угоди є зменшення розміру штрафу, незастосування додаткових заходів впливу та непритягнення порушника до відповідальності. Оскільки внаслідок укладення угоди припиняється процес притягнення до відповідальності, то наступне порушення профільного законодавства (у разі його вчинення) не вважатиметься повторним.
• Якщо особа не виконала умови угоди, угода вважається розірваною, а факт її невиконання є обставиною, що обтяжує відповідальність.

AVELLUM надає послуги з юридичного супроводу укладення з Комісією угоди про врегулювання. За додатковою інформацією з цього питання звертайтеся до партнерів Миколи Стеценка та Андрія Романчука.